11月30日上午，浦東新區檢察院召開“綜合履行金融檢察職能，服務保障引領區打造全球資源配置功能高地”新聞發布會。近一年多來，浦東新區檢察院聚焦涉私募基金、場外配資、外匯等領域的新型犯罪，精準打擊私募基金持牌管理人假借合法形式實施的金融犯罪，同時加大對投融資領域非法股權融資、非法經營證券期貨及各類以“虛擬幣”“區塊鏈”“元宇宙”等熱門概念出現的新型金融犯罪的前瞻預判研究。

懲治新型犯罪，護航引領區金融創新

“自新修訂《證券法》實施以來，我們已經辦理了多起典型的線上線下雙通道非法經營股票場外配資刑事案件。”發布會上，檢察官介紹了一起自設虛擬幣交易社區并發行虛擬幣詐騙公眾錢款集資詐騙案。

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“與傳統的虛擬貨幣詐騙平臺不同，這起案件是以交易所模式開展虛擬貨幣交易活動，且多層嵌套發行代幣、幣幣交易、質押貸款、理財服務等經營模式，同時伴有‘拉人頭’發展下線的傳銷特征，做案手法具有一定典型性和代表性。同時，在被告人拒不認罪的情況下，我們與公安機關協作，通過IP地址比對、電子數據修復、境外證據調取等多種手段全面搜集固定證據，為庭審指控犯罪提供有力支撐。”

對于洗錢犯罪和非法跨境資金流動犯罪的打擊則是另一個重點，目的在于“規范金融市場資金跨境流動”。繼辦理的全國首例利用比特幣跨境洗錢案入選最高檢懲治洗錢犯罪典型案例后，浦東新區檢察院加大了對以新型金融產品融資為名實施“自融自洗”行為的細究深挖，共辦理洗錢案件37件39人，其中自洗錢案件7件8人。同時，依托辦案與人民銀行反洗錢部門建立會商研討、數據共享等機制，并運用與市區兩級公安機關、人民銀行外匯管理部門的信息共享渠道，嚴厲打擊地下錢莊跨境洗錢活動。浦東新區檢察院還依法懲處境外金融資產交易平臺非法代理。

創新機制，構建金融風險防控體系

在辦理金融案件的檢察官看來，構建有效的金融風險防控體系，需要同時打通內部與外部的數據共享和信息研判機制。

發布會上，檢察官提到了“兩個率先”。浦東新區檢察院在全市率先牽頭區法院、區公安分局、區金融局建立金融風險防控聯席會議制度，就加強數據聯通共享、強化重點行業治理、暢通行刑銜接工作等凝聚共識。依托該機制與區金融局實現數據互通，接入浦東金融風險全網監測預警系統，實時掌握相關風險預警、金融監管等信息數據，為防控金融風險奠定數據基礎。浦東檢察院第七檢察部副主任羅造祉介紹：“浦東新區金融局向區公安分局移送的160余條類金融風險企業線索中，近40%已經成案，移送浦東檢察院審查逮捕或起訴；區法院在金融民商事案件審理過程中也向浦東檢察院移送監督線索3條。”

另一個“率先”是在全國率先探索金融檢察刑事、民事、行政、公益訴訟“四合一”機制，探索辦理了浦東首例金融領域行政違法監督案件。針對某單位違規使用“銀行”字樣的情況向行政監管機關制發檢察建議，以檢察監督推動行政執法由末端處理向前端治理轉變。同時一體推進信息線索研判、案件辦理、重大事件磋商等，在成功辦理“人傷黃牛”系列保險詐騙案之余，對16件虛假訴訟開展監督，調研銀保監局、保險同業公會，推動保險行業持續穩定健康發展。

在探索涉案企業合規改革方面，該院牽頭建立上海自貿區涉案企業合規第三方機制，吸納金融領域人才加入專家智庫，營造安商惠企法治化營商環境。通過異地委托機制辦理的陜西某公司企業合規案件，幫助因遭遇融資難而采用違法手段融資的民營企業樹立、構建合規經營理念和長效合規管控制度。

溯源治理，貢獻浦東檢察智慧

針對辦案中發現的管理漏洞和普遍性問題，浦東新區檢察院通過檢察建議的形式督促相關職能部門及涉案單位建章立制防范風險，先后制發檢察建議7份，通過溯源治理促進金融市場健康發展。

在辦理私募基金領域案件時，該院依托數據共享，對注冊在浦東的私募基金公司涉及金融風險問題開展全面排查，推動存在金融風險的21家基金公司提升合規運作水平，助力推動私募股權和創業投資股權份額二級市場發展。

此外，檢察官通過微信公眾號、線上法治講堂、企業法律課堂等平臺，采用推文、普法微電影、“隔空”互動授課、社區講座等多種形式積極開展法治宣傳。

2022-12-01 13:03

來源：浦東發布

【來源：新聞晨報】

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