在近半年的時(shí)間里，裁判文書(shū)網(wǎng)上公布了3份人保資產(chǎn)“老鼠倉(cāng)”的判決書(shū)。3名涉案投資經(jīng)理均在2016年1月18日被抓獲，老鼠倉(cāng)“窩案”可謂被一鍋端掉。3起“老鼠倉(cāng)”，趨同交易金額合計(jì)5.48億，獲利共計(jì)775.38萬(wàn)元。涉案的三名投資經(jīng)理最高被判刑六年。

據(jù)了解，人保資產(chǎn)在2003年由人保集團(tuán)發(fā)起設(shè)立，是國(guó)內(nèi)首家保險(xiǎn)系資管公司，目前管理資產(chǎn)近萬(wàn)億元人民幣。

所謂的“老鼠倉(cāng)”指的是基金公司、證券公司、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)的工作人員，運(yùn)用公有資金(基金資金等)拉升某只股票之前，先用個(gè)人資金(包括親朋好友和本人)在低價(jià)位買(mǎi)進(jìn)建倉(cāng)。等到用公有資金將股價(jià)拉升至高位后，個(gè)人的倉(cāng)位會(huì)事先賣(mài)出獲利，而機(jī)構(gòu)和散戶(hù)的資金可能會(huì)因此而套牢。

同進(jìn)同出6659萬(wàn)，曾安排人進(jìn)行串供

昨日裁判文書(shū)網(wǎng)上披露了卓冰利用未公開(kāi)信息交易罪的判決書(shū)。

判決書(shū)顯示，2011年2月至2014年5月，卓冰擔(dān)任某資產(chǎn)管理公司權(quán)益投資部(股票投資部)高級(jí)投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)多個(gè)股票組合賬戶(hù)的投資管理。期間，卓冰利用其因職務(wù)便利獲取的所管理股票組合的交易品種、交易方向、交易數(shù)量、交易時(shí)間和持倉(cāng)情況等未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，通過(guò)其實(shí)際控制的名為“王某某”的證券賬戶(hù)，先于(1-5個(gè)交易日)、同期或稍晚于(1-2個(gè)交易日)人保資產(chǎn)進(jìn)行股票趨同交易，累計(jì)趨同交易金額6659.31萬(wàn)元，從中非法獲利197萬(wàn)元。

其中，在上交所趨同交易金額2880.48萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)獲利金額117.01萬(wàn)元;在深交所累計(jì)趨同交易金額3778.83萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)獲利金額79.94萬(wàn)元。

判決書(shū)中還披露了作案細(xì)節(jié)：

此前曾安排“王某某”等人串供

卓冰通過(guò)實(shí)際控制“王某某”的證券賬戶(hù)實(shí)現(xiàn)了同進(jìn)同出的交易操作。根據(jù)王某某的證言:交易的賬戶(hù)是卓冰陪同前往辦理的，開(kāi)立后卓冰將證券賬戶(hù)資料、銀行卡和我的身份證都拿走了，證券賬戶(hù)都是卓冰在使用。卓冰與我父親商量若有人調(diào)查，就說(shuō)是父親讓我開(kāi)立證券賬戶(hù)并操作股票的。炒股資金中沒(méi)有我和父親的資金。卓冰打電話給我讓我一起去招商銀行取錢(qián)，錢(qián)取出來(lái)給卓冰后就分開(kāi)。大概幫卓冰取了幾百萬(wàn)，每次少的60-70萬(wàn)，多的100多萬(wàn)。我和父親從未操作過(guò)證券賬戶(hù)中的股票。

根據(jù)王某某父親的證言:卓冰讓我串供說(shuō)2011年以來(lái)王某某先后在興業(yè)證券(601377,股吧)、長(zhǎng)江證券(000783,股吧)開(kāi)立了賬戶(hù)，是我叫女兒開(kāi)的，一直是我自己操作股票，沒(méi)和別人交流過(guò)股票信息。有意思的是，卓冰還將事先準(zhǔn)備好的幾張紙給王某某父親看，說(shuō)有單位調(diào)查就照紙上說(shuō)，紙上寫(xiě)的是向哪些人借錢(qián)，為什么借錢(qián)，怎么還錢(qián)之類(lèi)的事情。

法院認(rèn)為，卓冰作為保險(xiǎn)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的股票交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，依法應(yīng)予懲處。鑒于卓冰歸案后能如實(shí)供述自己的罪行，退清全部贓款，有悔罪表現(xiàn)。在二審期間，卓冰檢舉他人犯罪，經(jīng)查屬實(shí)，有立功表現(xiàn)，可予減輕處罰。

依據(jù)《刑法》等相關(guān)規(guī)定，判決卓冰犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金200萬(wàn)元。違法所得人民幣197萬(wàn)元依法予以追繳。

與前同事合伙，趨同交易高達(dá)4.81億

2017年11月20日公布了人保資產(chǎn)另一起利用未公開(kāi)信息交易罪的判決書(shū)，涉案的投資經(jīng)理是周效飛。

2009年6月至2016年1月，周效飛擔(dān)任某資產(chǎn)投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)多個(gè)股票組合賬戶(hù)的投資管理。法院認(rèn)為，2009年7月23日至2013年10月31日期間，經(jīng)周效飛與陳勇共謀，由周效飛提供其利用職務(wù)便利知悉的所管理股票組合的交易品種、交易方向、交易數(shù)量、交易時(shí)間和持倉(cāng)情況等未公開(kāi)信息，由陳勇提供名為“鄧某1”、“沈某”、“趙某2”、“王某2”、“黃某2”的證券賬戶(hù)及資金，違反規(guī)定，在上述證券賬戶(hù)內(nèi)，先于或同期于人保資產(chǎn)進(jìn)行股票交易，累計(jì)趨同交易金額4.81億元，累計(jì)股票交易獲利564.89萬(wàn)元。周效飛與陳勇兩人在上交所趨同交易金額達(dá)2.5億元，趨同盈利金額為234.5萬(wàn)元;深交所趨同交易金額2.3億元，趨同盈利330.4萬(wàn)元。

共謀者陳勇也于2016年1月19日到案，次日被刑事拘留。陳勇是四川省某投資有限公司投資總監(jiān)，系周效飛在上海證券的前同事。2009年周效飛從上海證券離職后進(jìn)人保資產(chǎn)，之后與陳勇共謀利用周效飛掌握的信息操作股票，由周效飛提供未公開(kāi)信息，陳勇提供賬戶(hù)和資金并直接負(fù)責(zé)股票操作，利潤(rùn)、虧損共擔(dān)，分配方式一直為平分。根據(jù)陳勇的供述，涉案的賬戶(hù)有通過(guò)以前的下屬找的，也提供了妻子和岳母的賬戶(hù)。最后，一共分了200多萬(wàn)元給周效飛，陳勇分了100多萬(wàn)元。

根據(jù)《刑法》等有關(guān)規(guī)定，周效飛犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣300萬(wàn)元。陳勇犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣280萬(wàn)元。對(duì)周效飛、陳勇的違法所得人民幣564.89萬(wàn)元予以追繳。

罰沒(méi)28萬(wàn)，被判刑5年

第三起老鼠倉(cāng)涉案的是人保資產(chǎn)原投資經(jīng)理蘇繪方。

2月25日公布的刑事判決書(shū)中顯示，蘇繪方曾擔(dān)任人保資產(chǎn)投資經(jīng)理，因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪，于2016年1月19日被刑拘。2017年9月重慶市第一中級(jí)人民法院下發(fā)刑事判決，認(rèn)定蘇繪方犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣15萬(wàn)元，違法所得人民幣13.49萬(wàn)元依法予以追繳。判決書(shū)上并未公布相應(yīng)細(xì)節(jié)。

關(guān)鍵詞： 人保資產(chǎn)爆老鼠倉(cāng)